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给美股入门的朋友科普18个必懂的文件名

发布时间:2019-05-23 20:19内容来源: 点击:

  作者徐佳杰pierre 是一个虽然年轻但非常认真以及有相对丰富海外投资经验的90后投资者,他在以下这篇美股入门中,主要普及了SEC(美国证券交易委员会,即美股最佳投资信息获取渠道)的网站中,经常会出现的一些文件,都是什么意思,以及常规信息的搜索方法,据同志们反馈都比较实用,但仅仅作为抛砖引玉;

  这些所谓的SEC FILING究竟各自代表着什么?背后隐藏着什么秘密。

  接下来我就用通俗的语言简单的说一下Filing背后的秘密。专业人士勿喷。(以下是一些常见的,生僻的就不说了,能说出几万字来)

  1、S1/S1-A
  相当于中国的招股说明书,包含了公司首次公开发行(IPO)时所需提交的一切材料,包括财务信息,未来有无可能分红,公司的竞争对手情况,市场地位,收入是否稳定等。阿里巴巴(BABA)刚提交完不久哦。

  S1-A的A是指Amendment,补充S1文件的信息。

  2、6K
  这是中概股投资者经常接触的表格了。由于外国公司在美国发行的存托凭证不强制要求提交10-Q(季报)和8-K(当期报告)财务报表,所以6K经常用来传递季报/年报的财务信息。

  当然,6K还有其他用处:比如当存托股的ADR在公司所在地上市(比如中概股在A股市场发行股票了),需要提交6K文件。发出私有化邀约时,纰漏一些重要信息也需要6K。例如当当网(DANG) 前阵子的频繁提交文件。

  3、10-K
  年度报告。提供公司及其上年绩效的全面总数。他要求包含披露内容的一个详尽清淡,包括但不限于:业务综述,甘理层讨论,分析,经过审计的财务报表(GAAP), 未偿付债务细节,基本普通股数,认股权证数据等等。

  4、10-Q
  相当于季报。上市公司向SEC提供的最近一个季度财务综述。虽然没有10-K全面,但仍有10-K的大部分内容,包括最新普通股数量,最新认股权证等等。他一般会晚于8-K文件发布。

  5、8-K
  当期报告。上市公司的备案报告。当上市公司发生十分重大的事件时,即发生所谓的触发事件(triggering event)时,需要提交此报告。

  比如:盈利公告,收购邀约,收购完成,资本市场交易等等。

  利用8-K发布的盈利报告通常比10-K要早,并且是未经审计的。

  6、Proxy Statement
  委托声明书,上市公司在股东大会之前给股东的一份文件,包含希望投票的重大信息等等。这份声明书还会用14A文件(Schedule 14A)在SEC备案。

  7、SC 13G, SC 13G/A
  股权变动书。适用于公司持股5%以上股东。当他们发生增持/减持情况时需提交此类文件。

  SC 13G一般情况下为某投资者股份首次超过5%时,适用。

  SC 13G/A为补充文件,即经过首次公告后,该投资者又有增持/减持情况时需提交文件。

  8、13F
  机构投资者持仓情况公布。类似伯克希尔-哈撒韦(BRK.B) ,凯雷(CG) 这样的机构投资者每个季度公布自己的持仓情况,以此保护中小投资者利益。当然,这些公司也可以向SEC申请隐瞒一部分持仓情况,以防止抄袭者的出现。

  9、424B3
  根据美国证券法第424b3条所要求发行的文件。当某公司发行证券类产品时,必须提供该证券的详细信息,以帮助投资者了解其真实情况,决定是否买入。

  简单来说吧,Lending Club(LC) 就必须经常发行424B3文件。因为2008年时,SEC规定,Lending Club面向普通人发行的P2P产品为证券性质,必须向SEC备案详细的信息,以保护LC上投资人的利益。

  10、CT ORDER
  保密处理信息。当公司进行竞价收购,与合作伙伴商谈合并事宜等等前期工作时,为了防止竞争对手的抄袭或者恶意竞争,可以向SEC申请暂时保密相关信息。

  11、SF-3/SF-3A
  当公司发行资产证券化产品时,需要公布此类信息。

  12、F-3ASR
  向指定机构/个人投资者定向发行ADR时,需要披露信息时,提交F-3ASR文件。比如京东(JD) 刚刚发布过此类信息。

  13、F6文件
  中概股投资者必备。当中概股的原始投资者/管理层希望希望自己公司的股份以ADR形式进行交易时,发行F6文件。

  14、S-8
  员工持股的首次登记。

  15、POS AM
  招股信息更正说明

  16、144文件
  证券准备出售的声明。

  17、F-1文件
  部分美国本土外上市公司,上市声明,需要提供的补充信息,财务信息,投资人信息等等。比如京东(JD) 发布的F-1文件多次提到腾讯控股(00700)

  18、DEFM 14-A
  股东最终决议书

  好啦!常用的文件基本就是这些。

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